一、公司信息

湖南龙8娱乐官方网站循環科技有限公司成立于2008年，為廣東龙8娱乐官方网站循環科技有限公司子公司。湖南龙8娱乐官方网站循環科技有限公司（以下簡稱“湖南龙8娱乐官方网站”）聚焦回收、資源與材料三大業務板塊。作為寧德時代新能源科技股份有限公司的控股子公司，湖南龙8娱乐官方网站打造了上下游優勢互補的電池全產業鏈循環體系，成為國際頂級汽車企業合作伙伴。通過獨創的定向循環DRT核心技術體系，在全球廢舊電池回收領域率先破解了“廢料還原”的行業性難題。作為中國的國家標準制定單位，湖南龙8娱乐官方网站已成為中國動力電池回收處理全流程的技術標桿。

報告涵蓋時間段：2023年1月1日至2023年12月31日

報告發布時間：2024年6月

評估摘要：

a. 上一次現場評估日期（不適用，未開展認證）

b. 近期公開發布的評估摘要報告概述或鏈接（不適用）

撰寫依據：

中國五礦化工進出口商會（CCCMC）：《中國負責任礦產供應鏈盡責管理指南》

中國五礦化工進出口商會（CCCMC）：《鈷冶煉廠供應鏈盡責管理標準》

經濟合作與發展組織（OECD）：《關于來自受沖突影響和高風險區域的礦產的負責任供應鏈盡責管理指南》

二、供應鏈盡責管理實踐

第一步：建立完善的供應鏈盡責管理體系

1、公司供應鏈政策

湖南龙8娱乐官方网站嚴格遵守并完全遵從《中國負責任礦產供應鏈盡責管理指南》，《鈷冶煉廠供應鏈盡責管理標準》與經濟合作與發展組織(OECD)《沖突地區和高風險地區的礦產資源供應鏈盡責管理指南》的要求，對礦產供應鏈進行嚴格的盡責調查管理。公司將鎳、錳、鋰、鈷等關鍵礦產納入負責任礦產管理范疇，確保供應鏈的透明度和可持續性，相關政策已向相關利益相關者（供應商、客戶、員工等）廣泛傳播，可于公司網站//rongtong0412.com/sustainable-development查閱。

2、公司盡責管理體系架構

公司級常設管理機構：供應鏈盡責管理委員會，統籌礦產供應鏈合規性與可持續發展，核心職能包括核心職能包括制定并更新供應鏈盡責管理政策；監督供應鏈風險評估與應對措施執行；協調跨部門協作，確保信息透明與流程閉環。

• 部門職能

采購中心：負責供應商準入，對供應商進行背景調查（KYS），通過供應商資料，對鎳、鈷、錳、鋰原料的原產地和運輸途經地進行 CAHRAs 識別；定期更新并繪制鎳、鈷、錳、鋰供應鏈地圖；對供應商進行風險評估，及時向供應商反饋識別到的供應鏈盡責風險問題，督促其及時進行整改；收集監管鏈文件，并根據識別到的風險進行風險緩解（文件審核和現場審核）；接收并處理供應鏈盡責管理申訴問題；與供應鏈盡責管理利益相關方進行聯絡，與上下游進行溝通；編制并發布供應鏈盡責管理年度報告。

質量中心：負責原料的品質驗收，對鎳、鈷、錳、鋰原料進行材料識別，記錄入廠各批次鎳、鈷、錳、鋰原料對應的供應商信息，監督檢測廠內產生的所有批次號。

營銷中心：負責接收客戶對供應鏈盡責管理的信息和要求

制造中心：負責計算物料平衡及原料損失率，負責生產投料記錄的登記和管理

計劃與物流中心：負責鎳、鈷、錳料入廠的批次分配，原料和產品的存放管理（包括入庫產品標識、隔離及防護工作），定期做好盤點工作，確保賬、物相符。

人力資源中心：內部培訓與宣貫：通過新員工培訓、年度復訓、專題培訓等方式，向員工傳達公司供應鏈政策、管理流程和風險信息，保存培訓記錄至員工檔案至少10年。

法務中心：審核合同中的盡責管理相關條款，處理供應商合規問題，參與制定公司供應鏈盡責管理法律策略，防范法律風險。

總裁辦：負責供應鏈盡責管理評審

企業發展中心：統籌并監督可持續發展管理體系-負責任供應鏈盡責管理各業務模塊各項工作持續穩定有效開展。

審計中心：負責商業賄賂和職務犯罪、公平競爭、反腐倡廉、合同協議等合規風險識別。

財經中心：負責評估和管理與現金交易有關的風險，確保使用現金采購原料時都輔以可供核實的單證。

• 管控和透明度體系

公司供應鏈團隊收集原材料產地、礦山等監管鏈信息。

公司建立了內部管控體系，如金屬物料監控管理規定，明確了對于每一個批次的來料進行檢測、記錄以及溯源，同時實施內部盤點制度，定期監測投入與產出。

公司發布了《負責任礦產資源供應鏈的盡責管理政策》、《供應鏈可持續發展管理政策》，并在內部全面推行落實。同時，公司積極向供應鏈上游供應商傳遞最新供應鏈政策與采購要求，將這些關鍵內容納入與礦產供應商所簽訂的合同及協議之中。

• 供應商選擇與審核

在供應商選擇與審核過程中，著重關注從高風險地區采購行為的責任履行情況，確保不會從受沖突和高風險區域采購沖突物料。龙8娱乐官方网站嚴格評估供應商在高風險地區獲取原材料時，是否遵循《中國負責任礦產供應鏈盡責管理指南》，《鈷冶煉廠供應鏈盡責管理標準》與經濟合作與發展組織(OECD)《沖突地區和高風險地區的礦產資源供應鏈盡責管理指南》的要求指南，包括但不限于保障當地勞工權益、維護社區發展利益、確保環境可持續性等方面。通過KYS調查等機制，確保從高風險地區采購的每一批次貨物，都符合公司對于負責任采購的嚴格要求，以規避潛在的道德、法律及運營風險，維護公司供應鏈的穩定性與可持續性。

• 培訓與意識提升

公司注重提升員工對礦產供應鏈盡責調查管理的認識和技能，定期組織內部培訓，邀請行業專家講解最新政策、標準和最佳實踐。培訓內容涵蓋沖突礦產識別、供應商風險評估、合規性審核等方面，旨在提高員工的專業素養和責任意識，確保公司政策得到有效執行。

• 申訴機制

湖南龙8娱乐官方网站建立了申訴機制并發布于公司的網站（//rongtong0412.com/index.php?s=/Cn/Index/pageView/catid/82/id/383.html）。湖南龙8娱乐官方网站鼓勵利益相關方對公司有關礦產供應鏈盡責管理提出建議、意見或申訴，您可通過郵箱進行申訴（申訴接收郵箱為：kcxfz@rongtong0412.com），湖南龙8娱乐官方网站將根據申訴內容，組織調研與分析申訴問題，對申訴的處理意見與相關方充分溝通，并承諾將對提供建議、意見或申訴者的信息嚴格保密。任何有關龙8娱乐官方网站礦產供應鏈盡責管理相關的不滿或建議，都可以通過以上途徑向龙8娱乐官方网站反饋，龙8娱乐官方网站將及時分析、核查和處理，并反饋相關處理結果。

• 管理評審：

頻次：每年一次

上一次審核日期：2024年3月20日

審核情況說明：

評審涵蓋鎳鈷錳鋰從受沖突及高風險區域采購的全流程，包含供應商選擇、采購合同、原材料跨境運輸、貨物驗收以及供應商關系管理等關鍵環節。

經過評審發現，公司在鎳鈷錳鋰針對受沖突及高風險區域的盡責調查體系建設與運行方面取得了一定成績，但也暴露出諸多問題與不足。針對評審中發現的問題，公司應積極采取有效改進措施，持續完善盡責調查體系，提升公司在受沖突及高風險區域負責任采購方面的能力與水平。同時，公司應密切關注行業動態、區域局勢變化以及法律法規更新，及時調整和優化針對受沖突及高風險區域的負責任采購策略，確保公司供應鏈在復雜環境下的穩定與可持續發展。

針對評審中發現的問題，龙8娱乐官方网站已制定了詳細的改進計劃，包括加強對供應商的審核力度，持續優化鎳鈷錳鋰盡責管理體系，確保整個供應鏈的可持續與負責任采購。

• 記錄保留系統

公司要求與盡職調查計劃相關的所有記錄至少保存十年，要求正確使用并安全存儲在龙8娱乐官方网站的在線公司數據庫中。

第二步：供應鏈風險的識別和評估

公司設有《管理識別受沖突和高風險區域（CAHRAs）流程》來識別供應鏈中的風險，公司引用以下資源確認CAHRAs：

海德堡沖突晴雨表

全球治理指標（Worldwide Governance Indicators）

人類發展指數（Human Development Index）

多德-弗蘭克法案（Dodd-Frank Act）

歐盟受沖突和高風險地區清單（EU CAHRAs List）

聯合國、美國、歐盟、供應商/湖南龙8娱乐官方网站等所在國制裁名單

參考其供應鏈政策和外部資源，公司已制定確定CAHRAs的標準和基準指標。一旦發現供應商存在違規行為或潛在風險，公司將立即采取措施，制定風險緩釋策略，包括繼續開展貿易、暫時中止或終止與供應商合作等，以確保供應鏈的合規性和可持續性。

公司設計了《管理供應鏈盡責調查KYS&KYC信息收集流程》，供應商已完成并交回KYS表格，并依據《管理供應鏈盡責調查風險評估流程》展風險評估，對照CAHRAs和內部采購要求審查所收集的所有信息。公司要求供應商提交自身及其上游各級企業供應鏈（直至初級礦物）的相關文件，確保能夠了解交易來源、運輸路線以及原產地。對于確定為“高風險”的原料和供應鏈，公司開展了增強型盡職調查。這包括：

a.    收集更多受沖突影響和高風險地區資料，包括當地政府披露的文件、媒體報道、NGO 報告等。

b.    供應鏈監管鏈資料收集，包括礦山－出口港的出口、運輸、清關文件等。

c.     通過原料追溯工具記錄所有原料批次從礦山－工廠的監管鏈信息。

d.    繪制供應鏈地圖，包含運輸商、清關公司、運輸路線等。

e.  ;  對高風險區域供應商實施桌面評估或實地風險評估并形成報告記錄。

2023年風險識別和展開過程中，我司發現有礦產觸發示警信號，礦產來源于沖突頻發與高風險并存的地域。因未開展實地評估，因此無法確定物料是否觸發OECD附錄二風險，但一直在推進上游供應商去完成獨立的第三方審核。

第三步：對識別的風險制定并實施應對政策

公司根據《管理供應鏈盡責調查風險緩解流程》對風險實施管控：

• 公司風險緩解策略有：

在整個降低可衡量風險的過程中繼續開展貿易；

在不斷降低可衡量風險的同時暫時中止貿易；

在風險緩解失敗，或企業有理由認為風險緩解措施不可行或無法接受的情況下，終止與供應商的合作。

• 制定風險緩釋計劃：

基于已識別的風險，與供應商一起制定風險緩解措施及計劃，與各利益相關方進行磋商，就風險管理計劃中可衡量的風險緩解策略達成一致意見，并匯報供應鏈負責人對管理計劃及緩解策略進行審批。

• 實施風險緩釋計劃：

按計劃實施風險緩解措施，并按時反饋緩解情況，包括：緩解后的監管鏈舉證資料;第三方審核報告或認證證書;其它改進資料

• 評估風險緩解結果: 

按照既定的計劃持續跟蹤監測風險緩解計劃的實施情況和進展，根據風險緩解結果按期完成風險評估，同時將結果發給供應鏈負責人、供應商及相關方。

2023年識別到的礦業的風險，采取的措施是在整個降低可衡量風險的過程中繼續開展貿易，同時積極推動上游合規，監督上游是否按照計劃在推進RMAP的認證。

第四步：獨立第三方評估與審核

無。

第五步：對供應鏈風險管理過程和結果進行報告

湖南龙8娱乐官方网站供應鏈盡責管理報告的發布周期為至少每年一次，公司網站上傳了盡責管理相關文件資料，可在官網//rongtong0412.com/查閱；有關社會責任、礦產供應鏈盡責管理相關信息及工作動態都公布在網站，供相關方參考、討論。

龙8娱乐官方网站誠摯歡迎各利益相關方對我司負責任礦產盡責管理工作提出建議。湖南龙8娱乐官方网站在完善自身體系建設的同時，會不斷加強與上下游企業溝通，向行業機構學習，積極參加行業會議及論壇、協會，與相關方分享和報告供應鏈盡責管理的進展，并呼吁行業相關方能共同行動起來開始盡責管理，共同創建更為持續健康的供應鏈。

湖南龙8娱乐官方网站循環科技有限公司

2024年6月15日